Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) расследуют подозрительные схемы торговли акциями некоторых компаний, объявивших о стратегиях работы с криптовалютой в качестве резервов.
Подробности расследования
В четверг издание The Wall Street Journal (WSJ) сообщило, что финансовые регуляторы связались с более чем 200 компаниями, имеющими стратегии работы с цифровыми активами (Digital Asset Treasury, DAT), после наблюдения необычной торговой активности в дни, предшествовавшие объявлению их стратегии работы с криптовалютой.
Источники, знакомые с ситуацией, сообщили новостному агентству, что SEC и FINRA изучили необычные торговые операции с акциями нескольких неназванных компаний, объявивших о планах принять стратегию DAT в этом году.
Сообщается, что регуляторы выразили обеспокоенность в письмах и разговорах по поводу «необычно высоких объёмов торгов и резкого роста цен на акции», которые предшествовали объявлению о том, что эти компании сделают криптовалюты своей основной корпоративной стратегией.
Официальные лица SEC предупредили эти компании о возможных нарушениях Положения о справедливом раскрытии информации, утверждают источники WSJ. Как отметило издание, это правило запрещает публичным компаниям «избирательно раскрывать существенную, непубличную информацию инвесторам, аналитикам и другим участникам рынка, которые могут торговать на основе этой информации».
По словам некоторых юристов, подобные письма FINRA обычно знаменуют начало серьёзных расследований случаев инсайдерской торговли. Однако пока неясно, предпринимают ли финансовые регуляторы какие-либо действия против этих компаний или инвесторов.
Бывший юрист по исполнению решений SEC, а ныне адвокат по защите SEC Дэвид Чейз сказал WSJ: «Когда такие письма рассылаются, это действительно будоражит ситуацию. Обычно это первый шаг в расследовании. Будет ли оно полным, никто не знает».
Источники отметили, что в некоторых случаях секретность объявлений о DAT может быть нарушена, что приводит к необычной активности на фондовом рынке в преддверии официальных заявлений. Тем временем юристы, работавшие над сделками с криптовалютными резервами, подтвердили, что утечки информации также могут нанести вред ценообразованию сделок.
«Если цена акций сильно колеблется в дни, предшествующие ценообразованию сделки, это может затруднить согласование цены сделки и поставить её под угрозу», — сказал партнёр юридической фирмы Goodwin Джастин Платт, цитируемый WSJ.
Момент импульса для крипто-DAT
За последние несколько месяцев тенденция к стратегии работы с криптовалютой в качестве резервов, начатая Майклом Сэйлором, набрала обороты: 212 новых компаний объявили о планах привлечь сотни миллиардов долларов для запуска стратегий DAT, отмечает WSJ со ссылкой на данные крипто-консалтинговой фирмы Architect Partners.
В течение сентября несколько компаний обнародовали стратегии работы с криптовалютными резервами, ориентированные на Cardano (ADA), Avalanche (AVAX) и Solana (SOL). Как сообщает Bitcoinist, в этом месяце в стратегии, ориентированные на Solana, были инвестированы сотни миллионов долларов.
Недавно компания Helius Medical Technology объявила о запуске стратегии создания резервов на 500 миллионов долларов в SOL при поддержке Pantera Capital и Summer Capital. Аналогичным образом, зарегистрированная на Nasdaq компания Fitell Corporation, глобальный поставщик фитнес-оборудования и решений для здоровья, объявила о запуске первого цифрового актива на основе Solana в Австралии.
Тем временем ведущие криптовалютные резервы продолжили накапливать биткоин (BTC) и эфириум (ETH), ведущие цифровые активы. BitMine, крупнейший резерв, ориентированный на ETH, недавно преодолел отметку в 2 миллиона ETH, а компания Strategy, ведущая биткоин- и криптовалютная касса, на этой неделе приобрела ещё 850 BTC.
Не является инвестиционной рекомендацией.