Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) расследуют подозрительные торговые схемы в акциях некоторых компаний, объявивших о стратегиях работы с криптовалютой в качестве казначейских активов.
Подробности расследования
В четверг The Wall Street Journal (WSJ) сообщила, что финансовые регуляторы связались с более чем 200 компаниями, имеющими стратегии работы с цифровыми активами (Digital Asset Treasury, DAT), после наблюдения необычной торговой активности в дни, предшествовавшие объявлению их стратегии работы с криптовалютой.
Источники, знакомые с ситуацией, сообщили новостному агентству, что SEC и FINRA изучили необычные торговые операции в акциях нескольких неназванных компаний, объявивших о планах принять стратегию DAT в этом году.
Сообщается, что регуляторы выразили обеспокоенность в письмах и разговорах по поводу «необычно высоких объёмов торгов и резкого роста цен на акции», которые предшествовали объявлению о том, что эти компании сделают криптовалюты своей основной корпоративной стратегией.
Официальные лица SEC предупредили эти компании о возможных нарушениях Положения о справедливом раскрытии информации (Regulation Fair Disclosure), утверждают источники WSJ. Как отметило новостное агентство, это правило запрещает публичным компаниям «избирательно раскрывать существенную, непубличную информацию инвесторам, аналитикам и другим участникам рынка, которые могут торговать на основе этой информации».
По словам некоторых юристов, такие письма FINRA обычно знаменуют начало серьёзных расследований случаев инсайдерской торговли. Однако пока неясно, предпринимают ли финансовые регуляторы какие-либо действия против этих компаний или инвесторов.
Бывший юрист по обеспечению соблюдения требований SEC, а ныне адвокат по защите SEC Дэвид Чейз сказал WSJ: «Когда такие письма рассылаются, это действительно будоражит ситуацию. Это, как правило, первый шаг в расследовании. Будет ли оно полным, никто не знает».
Источники отметили, что в некоторых случаях секретность объявлений о DAT может быть нарушена, что приводит к необычной активности на фондовом рынке в преддверии официальных заявлений. Тем временем юристы, работавшие над сделками с криптовалютными казначействами, подтвердили, что утечки информации также могут нанести вред ценообразованию сделок.
«Если цена акций сильно колеблется в дни, предшествующие ценообразованию сделки, это может значительно затруднить согласование цены сделки и поставить её под угрозу», — сказал партнёр юридической фирмы Goodwin Джастин Платт в интервью WSJ.
Момент импульса для крипто-DAT
За последние несколько месяцев тенденция к использованию стратегии крипто-казначейства, впервые предложенная Майклом Сэйлором, набрала обороты: 212 новых компаний объявили о планах привлечь сотни миллиардов долларов для запуска стратегий DAT, отмечает WSJ со ссылкой на данные крипто-консалтинговой фирмы Architect Partners.
В течение сентября несколько компаний обнародовали стратегии работы с криптовалютными казначействами, ориентированные на Cardano (ADA), Avalanche (AVAX) и Solana (SOL). Как сообщает Bitcoinist, в этом месяце в стратегии, ориентированные на Solana, были инвестированы сотни миллионов долларов.
Недавно компания Helius Medical Technology объявила о запуске стратегии казначейства на 500 миллионов долларов в SOL при поддержке Pantera Capital и Summer Capital. Аналогично, зарегистрированная на Nasdaq компания Fitell Corporation, глобальный поставщик фитнес-оборудования и решений для здоровья, объявила о запуске первого казначейства цифровых активов на базе Solana в Австралии.
Тем временем ведущие крипто-казначейства продолжили накапливать биткоин (BTC) и эфириум (ETH), ведущие цифровые активы. BitMine, крупнейшее казначейство, ориентированное на ETH, недавно преодолело отметку в 2 миллиона ETH, а компания Strategy, ведущая биткоин- и крипто-казначейство, ранее на этой неделе приобрела ещё 850 BTC.
Не является инвестиционной рекомендацией.