Финансовый надзорный орган Австралии ввёл запрет сроком на 10 лет против советника из Сиднея после того, как она перевела средства клиентов в криптооперацию, признанную рискованной. Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) сообщает, что Гленда Марин Роган перевела 14,8 миллиона австралийских долларов (9,6 миллиона долларов США) на платформу, уже отмеченную как нелицензированную. Клиенты, члены семьи и друзья, как сообщается, понесли убытки, когда их деньги исчезли в том, что ASIC называет вероятным мошенничеством.
Обвинения в введении клиентов в заблуждение
По данным ASIC, Роган предлагала «высокодоходный счёт с фиксированной процентной ставкой» в период с мая 2014 года по февраль 2024 года. Она работала бухгалтером и финансовым консультантом в фирмах Fincare в Сазерленде и Вуллонгонге. Но вместо того чтобы размещать средства на безопасных счетах, несколько переводов поступили на её личные банковские счета и счета компании. Многие из этих средств затем были конвертированы в криптовалюту и отправлены на платформу Financial Centre, которую ASIC предупреждает «не доверять».
Переводы через личные счета
Согласно отчётам, Роган переводила деньги с марта 2022 года по июнь 2023 года. За этот 16-месячный период она перевела 14,8 миллиона австралийских долларов на личные и корпоративные счета, прежде чем отправить большую часть из них в криптовалюту. Следователи говорят, что к октябрю 2022 года она, должно быть, сомневалась в легитимности платформы, но всё равно продолжила. Члены семьи и близкие друзья, которые инвестировали по её совету, теперь стали участниками продолжающегося расследования.
Введён 10-летний запрет
ASIC объявила, что 10-летний запрет вступил в силу 6 июня 2025 года. Согласно запрету, Роган не может предоставлять или контролировать любой бизнес, связанный с финансовыми услугами. Регулятор заявил, что она «не является подходящим лицом» и может нарушать законы о финансовых услугах, если ей будет разрешено продолжить деятельность. Её лицензия истекла 8 февраля 2024 года, и с тех пор она не имела лицензии. Роган может подать апелляцию через Административный трибунал по пересмотру решений, но пока её имя находится в реестре лиц, которым запрещено заниматься деятельностью в сфере финансовых услуг по версии ASIC.
Более широкая борьба с криптовалютой
Этот шаг предпринимается на фоне более широкой борьбы с теневыми криптооперациями в Австралии. 3 июня AUSTRAC ввела новые правила и установила лимиты транзакций для криптоматов, чтобы пресечь мошенничество. В апреле неактивным криптобиржам было предложено deregister (сняться с регистрации — прим. переводчика) или столкнуться с отменой регистрации. А в феврале AUSTRAC приняла меры против 13 компаний, занимающихся денежными переводами, и бирж, более 50 находятся на рассмотрении на предмет потенциальных нарушений. Регуляторы ясно дают понять, что нелицензированные услуги будут быстро пресекаться.
Инвесторам настоятельно рекомендуется проверять реестр ASIC, прежде чем передавать наличные деньги. Высокие обещанные доходы, особенно в сфере криптовалют, должны вызывать настороженность. Любой, кто сталкивается с предполагаемой «гарантией», может столкнуться с нерегулируемой схемой. Пока ASIC продолжает расследование в отношении Роган, этот случай подчёркивает, насколько важно быть осторожным, когда доверенный советник направляет вас к чему-то, что звучит слишком хорошо, чтобы быть правдой.
Не является инвестиционной рекомендацией.